廣州市科學技術局關于印發《廣州市科技計劃項目管理辦法》的通知
穗科規字〔2019〕3號
各有關單位：
為深入貫徹落實中央、國家和省深化科技創新領域改革的重要部署，進一步加強市級科技計劃項目管理，推動科技創新領域各項改革，我局對《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創規字〔2017〕3號)進行了修訂，現印發給你們，請遵照執行。
附件：廣州市科技計劃項目管理辦法
廣州市科學技術局
2019年8月23日
附件
廣州市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實黨中央、國務院關于推進科技創新領域“放管服”改革的要求，賦予科研人員更大的人財物自主支配權，充分釋放創新活力，進一步提高廣州市科技計劃項目(以下簡稱市科技計劃項目)管理效率和實施績效，依據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》(中辦發〔2018〕37 號)、《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25 號)及省、市相關文件規定，結合我市工作實際，制定本辦法。
第二條 市科技計劃項目是指根據全市科技發展戰略和科技創新規劃，經一定程序列入市科技計劃并獲得市財政科技經費支持的科學技術研究開發及相關活動，包括競爭性項目和政策性補助。
第三條 本辦法適用于市科技計劃中競爭性項目的申報、受理、評審、立項、實施、驗收、終止、監督評估以及政策性補助的申報、核實等環節的管理。
科技部和省科技廳賦予市科技局管理職責，由廣州地區單位承擔的國家和省科技計劃項目的管理，按相關規定執行。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權責明晰、科學公正、公開透明、放管結合、績效導向的原則，以激發科研人員的積極性、創造性為核心，以構建科學、規范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續優化配置科技資源。
第五條 按市財政科技經費支持額度，市科技計劃競爭性項目分為一般項目、重點項目和重大項目。其中，一般項目是指支持額度為100萬元以下的項目;重點項目是指支持額度為100萬元及以上、500萬元以下的項目;重大項目是指支持額度為500萬元及以上的項目。
第六條 市科技計劃項目按財政科技經費支持方式分為事前資助和事后補助。
第七條 市科技計劃項目經費管理按科研項目資金管理相關規定執行。
第二章 各方職責
第八條 市科技計劃項目管理的實施主體包括：廣州市科學技術局(以下簡稱市科技局)、項目管理專業服務機構(以下簡稱服務機構)、項目組織單位、項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等。
市科技局是市科技計劃的管理部門，根據職能及相關規定單獨或會同其他職能部門對市科技計劃項目進行綜合協調管理。
服務機構是科技計劃項目管理的第三方專業機構，根據職能及相關規定承擔市科技計劃項目管理事務性工作或提供服務。
項目組織單位是指項目承擔單位的上級主管部門。項目組織單位包括廣州市各區科技行政主管部門，以及其他經市科技局同意作為項目組織單位的行政事業單位、企業集團、高等院校、科研院所等。除經市科技局同意的外，項目組織單位為項目承擔單位注冊地所屬的區科技行政主管部門。
項目承擔單位是在廣州市行政區域內以及港澳地區承擔市科技計劃項目的企業、高等院校、科研院所等機構。
項目合作單位是與項目承擔單位開展合作、參與市科技計劃項目的相關機構。
項目負責人是牽頭組織實施市科技計劃項目、履行項目和經費管理的直接責任人，在項目組成員中排名第一位。
評審專家是參與市科技計劃項目評審、評估、評價或咨詢活動的專家。
第九條 市科技局的職責是：
(一)編制年度科技計劃、項目申報指南和財政科技經費預算安排建議;
(二)組織項目申報、評審、立項，作為甲方與項目承擔單位、項目組織單位簽訂項目合同書，按市級財政專項資金管理有關規定下達經費;
(三)充分賦予項目承擔單位和科研團隊過程管理自主權，組織項目實施關鍵節點和階段性成果的考核管理;
(四)組織開展項目驗收、監督檢查、績效評價等工作，組織實施科技報告制度;
(五)組織開展科研誠信體系建設，對項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等實施信用管理;
(六)對服務機構進行業務指導和監督檢查。
第十條 服務機構的職責是：
(一)建立健全項目管理工作制度;
(二)根據職能及相關規定開展項目管理事務性工作或提供服務，及時、客觀地向市科技局反映在項目管理工作過程中發現的問題;
(三)接受市科技局的業務指導和監督檢查。
第十一條 項目組織單位的職責是：
(一)組織發動項目申報并按相關規定開展項目審查和推薦工作;
(二)審查擬立項項目合同書并作為丙方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目合同書;
(三)按相關規定配合開展項目和經費監督檢查，督促落實項目經費專款專用，督促項目承擔單位按期完成合同書規定的任務;
(四)按相關規定協助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、驗收、終止等申請;
(五)接受市科技局的委托，按相關規定組織開展項目受理、立項評審、監督檢查、驗收等管理工作。
第十二條 項目承擔單位的職責是：
(一)作為項目具體組織實施的責任主體，對所提交的項目資料和數據的真實性、完整性負責，承擔相應法人責任，并作為乙方與市科技局、項目組織單位簽訂項目合同書;
(二)建立健全單位內部科研、財務、誠信等管理制度，負責組織項目實施與管理，履行合同各項條款，按進度要求完成項目合同書規定的任務，做好項目執行和資金使用的自我監督，自覺接受并配合有關職能部門對項目和經費的監督檢查;
(三)按規定履行項目經費管理使用自主權，為科研人員提供優質高效的服務，協調處理項目實施過程中出現的問題，保障項目順利實施;
(四)負責對項目實施產生的知識產權保護、管理和運用，加快科技成果的應用推廣和產業化;
(五)項目完成后按規定提交驗收申請和辦理成果登記，無法繼續實施的項目按規定進行項目終止。
第十三條 項目合作單位的職責是：
(一)建立健全單位內部科研、財務、誠信管理制度，按進度要求完成約定的科研任務，接受有關職能部門對項目和經費的監督檢查;
(二)配合項目承擔單位做好項目實施管理和項目驗收、合同終止、科技報告、績效評價、成果轉化等工作。
第十四條 項目負責人的職責是：
(一)確保投入足夠的時間和精力組織項目按計劃進度實施，按相關規定履行人財物管理自主權，配合項目承擔單位做好有關職能部門對項目和經費的監督檢查工作;
(二)及時提出并研究解決項目實施過程中出現的問題，按要求完成項目合同書規定的任務;
(三)按規定提出驗收申請并配合做好項目驗收、科技報告、成果登記、績效評價等工作，無法繼續實施的項目應及時辦理終止手續;推動對項目實施產生的知識產權予以保護、管理和運用;
(四)強化責任和誠信意識，履行勤勉盡責義務;增強科研倫理意識，嚴格執行有關法律法規和遵從科研倫理道德。
第十五條 評審專家的職責是：
(一)按相關規定獨立、客觀、公正地提供個人專業評審、評價或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾;
(二)依法尊重項目申報和承擔單位的知識產權，嚴格保守項目的技術和商業秘密;
(三)履行廣州市專家管理相關規章制度規定的責任義務。
第三章 項目征集
第十六條 市科技計劃項目根據分類原則采取不同的組織方式，一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位，對目標明確、組織程度較高、優勢承擔單位集中的項目采用定向組織的方式確定承擔單位。
第十七條 市科技局根據科技創新規劃和市委、市政府重點工作，組織制定市科技計劃項目申報指南。申報指南明確各類科技計劃的支持方向和范圍、支持強度、支持方式、申報條件、申報方式等。
第十八條 競爭性項目申報指南應充分吸收相關部門、行業以及學術界、產業界、社會公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，必要時咨詢征求專家意見，經市科技局局務會審議決定后向社會發布。每年定期發布項目申報指南，有條件的科技計劃類別常年征集項目。
第十九條 項目申報應當符合以下基本條件：
(一)項目申報單位應為在廣州市行政區域內設立、登記、注冊的具有獨立法人資格的企業、高校、科研院所等機構，或港澳地區相關機構，或符合政策條件的其他相關機構，科技計劃類別另有規定的除外;
(二)項目申報單位、合作單位應具有完成項目實施的工作基礎和條件，在相關領域具有一定的技術優勢;
(三)項目申報單位、合作單位及項目負責人在過去5年內無不良信用記錄;
(四)項目申報單位不存在到期未驗收項目，并按相關規定開展科技統計和成果登記工作。
第二十條 市科技計劃項目實行以下申報限制：
(一)市科技計劃項目不得多頭申報、重復申報;
(二)作為項目負責人的在研項目和當年新申報項目累計不得超過1項，作為項目主要承擔人(項目組成員前3名)的在研項目和當年新申報項目累計不得超過2項(科技計劃類別對申報限制另有規定的除外);
(三)不符合市財政部門關于項目查重有關規定的項目不得申報。
第二十一條 項目申報單位在市科技管理信息系統填報項目申請材料，經項目組織單位審查后推薦提交。
第二十二條 市科技局對項目申請材料就申報條件、申報限制等進行審查，審查通過的進入評審程序。
第二十三條 政策性補助根據相關政策文件制定和發布申報通知，其申報不受本辦法第二十條關于申報限制條件的約束。
第四章 評審立項
第二十四條 市科技計劃項目實行專家評審與行政決策相結合的立項審查制度。
第二十五條 專家評審可采取通訊評審、網絡評審、會議評審、現場考察等形式。探索“以賽代評”、“以投代評”等評審方式，探索對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等項目的非常規評審機制。專家評審結果和意見是項目立項決策的重要依據。
第二十六條 根據項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則。評審專家原則上從廣州市科技專家庫中抽取，具體按廣州市科技專家管理的有關規定執行。必要時可按一定程序聘請庫外專家。專家名單予以公開。
第二十七條 通訊評審或網絡評審是指以查閱項目材料的方式，主要就項目的必要性、創新性、可行性、績效目標以及經費預算的合理性等方面進行量化評分，需要進行財務評審的，同時對申報單位財務狀況、經費籌措能力等方面進行量化評分。
第二十八條 重大項目在行政決策前組織專家論證，進入專家論證環節的項目數量根據網絡評審分數和年度經費預算安排決定。專家論證以會議評審的方式進行，包括技術論證和預算評審，專家論證可以安排答辯或現場考察環節。
市科技計劃中重大科技專項的項目具體評審方式及評審專家遴選方式另行規定。
第二十九條 行政決策過程包括責任處室審查、局務會審議。
(一)責任處室審查。市科技局項目責任處室結合通訊評審或網絡評審分數、專家論證結果、年度經費預算安排等，對項目進行審查(必要時可進行現場考察)并提出擬立項項目建議;
(二)局務會審議。市科技局局務會對擬立項項目進行審議，決定擬立項項目。
第三十條 對局務會決定擬立項的項目予以公示。項目擬立項公示至合同書簽訂期間發生承擔單位、合作單位、項目負責人、驗收考核指標等變化的，原則上不予立項。
任何時間發現存在項目申報材料造假、不符合申報條件或違規申報情形的，不予立項或取消立項。
第三十一條 對已確定立項的項目，由市科技局、項目承擔單位、項目組織單位三方簽訂《廣州市科技計劃項目合同書》。完成合同書簽訂的項目視為已立項。立項結果予以公開。
項目承擔單位因故無法實施項目的，應主動向市科技局提交放棄簽訂合同書申請。對無正當理由逾期未簽定合同書的，視為自動放棄立項。
第三十二條 政策性補助根據相關政策文件和申報通知有關規定對擬補助事項和補助金額進行核實，必要時組織專家核實或現場考察，擬補助名單予以公示，公示無異議的按規定編入預算，無需簽訂項目合同書。補助結果予以公開。
第三十三條 根據部門預算批復，按照市級財政專項資金管理和國庫集中支付有關規定撥付項目經費或補助。財政科技經費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。
第五章 實施管理
第三十四條 項目實施過程以項目承擔單位自我管理為主，由項目承擔單位根據科研管理相關規定和項目合同約定的研究目標、研究內容、分工安排，履行相應的職責和義務，按進度完成項目研究任務。
第三十五條 項目組織單位應當按規定做好項目管理相關工作，為項目順利實施提供必要的服務。
第三十六條 市科技局制訂實施統一的年度監督檢查計劃，對項目實施的關鍵節點進行檢查評估，減少項目檢查頻次。原則上1個年度內針對同一項目的現場檢查不超過1次，自由探索類項目、基礎研究項目和實施周期3年以下的項目一般不開展過程檢查。
第三十七條 項目過程檢查采取項目承擔單位自查和市科技局抽查相結合，檢查內容主要包括項目合同計劃進度執行情況、指標完成情況以及項目經費到位與使用情況等。檢查結論分為通過、限期整改、不通過，限期整改的應在3個月內完成整改，檢查不通過的項目終止合同。
第三十八條 項目合同執行期內，項目承擔單位可按程序對合同內容變更。合同變更分為重大變更和一般變更，重大變更包括項目承擔單位、合作單位、項目負責人的變更，其他變更屬一般變更。驗收考核指標原則上不予變更。項目經費變更按科研項目資金管理有關規定執行。
第三十九條 重大變更應及時辦理，原則上應在合同執行期結束前3個月以前及時向市科技局提出申請，市科技局研究決定是否同意，必要時由市科技局組織專家論證。
第四十條 一般變更由項目承擔單位在合同執行期內在市科技管理信息系統自行辦理變更。項目合同期需延長的，應當在項目執行期結束前3個月以前辦理，項目延期原則上只能變更1次，延期時間原則上不超過1年。
第四十一條 在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以通過市科技管理信息系統自主調整技術路線、項目參與人員。
第六章 驗收終止
第四十二條 項目合同執行期滿應進行項目驗收。項目承擔單位應在合同執行期滿后3個月內按要求提交驗收申請，無正當理由未提交驗收申請的，市科技局可實施合同終止。項目承擔單位可根據項目執行實際情況提前申請驗收。
第四十三條 項目驗收以項目合同書為基本依據，驗收主要內容包括合同書規定的任務指標完成情況、取得的成果及其應用情況、產生的效益情況和經費到位與使用情況等。
第四十四條 重大項目和重點項目由市科技局組織驗收，根據專家驗收意見，作出驗收結論。一般項目由項目組織單位組織專家評審形成專家驗收意見并提出驗收結論建議，由市科技局作出驗收結論。
第四十五條 驗收申請由項目承擔單位提出，驗收申請材料包括項目驗收申請書及其他附件材料。提出驗收申請的同時，還應提交由承擔單位自主委托具有資質的服務機構出具的專項審計報告。
第四十六條 專家驗收評審可采取通訊評審、網絡評審或會議評審等方式。一般項目可采取通訊評審或網絡評審方式，重點項目和重大項目采取會議評審方式，必要時進行現場考察或現場測試。
第四十七條 驗收結論分為通過驗收和不通過驗收。不通過驗收的，收回使用不符合規定和尚未使用的財政經費。
(一)項目已完成合同書規定的目標任務且未發現違反相關規定的為通過驗收;通過驗收的項目承擔單位應在驗收評審后1個月內按要求完成驗收資料歸檔，由市科技局發放驗收證書;
(二)合同書規定的目標任務未完成的，應對項目承擔單位和項目負責人是否履行勤勉盡責義務作出評價，對未履行勤勉盡責義務的驗收結論為不通過驗收;在驗收過程中發現存在違反相關規定的，驗收結論為不通過驗收;
(三)合同書規定的目標任務未完成的，但已履行勤勉盡責義務的項目，項目承擔單位應在3個月內完成整改并重新提出驗收申請，逾期未提出驗收申請或再次驗收仍未通過的，驗收結論為不通過驗收。
第四十八條 項目因故無法繼續進行的，實施合同終止。發現存在以下情況之一的，立即啟動終止程序：
(一)因不可抗拒因素導致項目無法繼續進行、沒有必要繼續進行或無法完成合同預期目標任務的;
(二)不接受項目監督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過的或拒不配合項目驗收工作的;
(三)無正當理由項目合同執行期滿后3個月以后仍未提交驗收申請的;
(四)項目承擔單位已遷出本市，或已停止經營活動，或已注銷的;
(五)發現在項目申報、實施過程中有違法、欺騙等事實的;
(六)存在其他導致項目不能正常實施的原因。
第四十九條 合同終止應由項目承擔單位或項目組織單位提出申請，也可由市科技局強制實施，擬終止的項目經市科技局審議后公示，公示無異議的由市科技局批復終止申請或發出合同終止通知書。
第五十條 對擬終止的項目，需要專家作出專業判斷的，由市科技局組織專家進行評估形成項目終止評估意見。評估意見包括終止原因、履職盡責情況、責任判定、處理建議等。對已使用財政科技經費的，由市科技局委托服務機構進行專項審計。
第五十一條 對合同終止的項目，已撥付經費的，項目承擔單位應上繳尚未使用和使用不符合規定的財政經費，未撥付經費的不予撥付。
第五十二條 對因未履行勤勉盡責義務或違反相關規定導致項目驗收不通過或合同終止的，取消相關責任主體5年內申報市科技計劃項目的資格，對存在嚴重科研失信行為的按相關規定處理。對因不可抗拒原因造成項目驗收不通過或合同終止的，但承擔單位或項目負責人已履行勤勉盡責義務的，不影響項目承擔單位或個人繼續申報項目資格。
第五十三條 市科技計劃項目所產生的成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益或合同書有特別約定的外，歸項目承擔單位所有。
第五十四條 市科技計劃項目所產生的科技成果應按相關規定進行登記，其中涉及國家秘密的按相關規定執行。當成果發生技術轉移時，應按相關規定辦理技術合同認定登記手續。
第七章 信息公開
第五十五條 市科技計劃項目管理實行公開公示制度。項目管理各環節信息可通過市科技管理信息系統查詢，重要信息向社會公開。對具有涉密性、敏感性等不宜公開的項目，經市科技局研究，可不予公開。
第五十六條 競爭性項目立項、政策性補助結果及立項評審專家等信息應向社會公開。
第五十七條 擬立項項目、擬補助名單和擬終止項目應向社會公示，公示期限為5個工作日。
第五十八條 相關單位或個人對公示有異議的，可于公示期內向市科技局書面提出復核申請，復核申請應明確復核的內容及理由。對評審專家的學術判斷有不同意見的，不得作為提出復核申請的理由。同一單位或個人對同一項目、同一結果只能提出一次復核申請。
第五十九條 市科技局收到復核申請后，應在10個工作日內研究決定是否受理并告知申請人，對受理的復核申請組織復核并作出復核決定，對復核決定需更正的項目予以更正。復核決定應當在復核申請受理之日起30個工作日內作出，并告知申請人。
第八章 監督評估
第六十條 市科技局建立健全科技計劃監督與評估體系，推進科研誠信建設，根據職能對在科技計劃組織實施各個環節中相關單位的科技計劃執行和資金管理等情況開展檢查和評估。
第六十一條 監督工作遵循權責對等，分級監督的原則;各相關責任主體應落實監督職責，加強有機協調，將監督要求寓于科技計劃組織實施的全過程;充分尊重科研規律，既堅持監督的剛性要求，又發揮監督的督導和服務功能;強化監督結果運用，精準監管。
第六十二條 監督工作一般采取日常監督、專項檢查、財務審計、績效評估評價等方式。監督主要包括對服務機構和項目組織單位協同管理履職盡責情況，項目承擔單位法人治理、內部管理以及項目管理的規范性、有效性情況，項目實施的績效情況，項目負責人在項目申報和實施中的科研誠信和履職盡責情況，專家在履職盡責過程中的公正、廉潔、保密和回避等規定執行情況等。加強科研項目監督檢查工作統籌，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。
第六十三條 對監督中發現的違規行為，予以限期整改、約談、通報批評、解除委托協議、暫停項目撥款、追回已撥項目經費、終止項目、階段性或永久性取消項目申報、管理或評審資格等處理。處理結果以適當方式向社會公布。對存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項目經費等財政違法行為的，按國家有關規定處理;涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。
第六十四條 加強市科技計劃項目相關責任主體科研信用管理，完善守信激勵和失信懲戒機制，推進科研信用與其他社會領域信用銜接，實施聯合獎懲。對存在科研領域嚴重失信行為的相關責任主體，其失信行為記入市科研信用記錄，并按規定予以處理。
第六十五條 市科技局對科技計劃制定績效目標并開展績效評價。加強績效評價結果與科研管理機制的銜接，充分發揮績效評價的激勵約束作用。
第六十六條 市科技局根據監督和評價結果優化項目管理，將監督、績效評估評價和科研誠信評價結果作為項目立項、資金安排、項目管理和專家遴選等管理決策的重要依據。
第六十七條 建立自由探索和顛覆性技術創新活動免責機制。合理區分改革創新、探索性試驗、推動發展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對已履行勤勉盡責義務但因技術路線選擇失誤導致未完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。
第九章 其他
第六十八條 項目承擔單位是項目過程管理的責任主體，市科技局對項目承擔單位履行項目管理方面主體責任的情況進行記錄、評估，作為其項目申報立項的重要依據。
第六十九條 市科技計劃項目管理實行回避制度，具體情形和回避要求如下：
(一)項目負責人及項目組成員當年不能作為該項目類別的評審專家組成員;
(二)承擔項目評審組織工作的單位不能作為項目承擔單位(項目管理權限下放的除外)，不能提供與申報項目有關的有償服務;
(三)與項目有利益關系的人員不能作為專家組成員或以其他方式參與項目評審。
第七十條 科技計劃項目管理實行科技報告制度，項目實施過程中，項目承擔單位應對項目實施的各個環節、路徑和實驗數據等進行記錄、整理形成科技報告并按規定提交。項目實施過程中有重大發現或取得重大進展的，及時提交科技報告。
第七十一條 市科技計劃項目管理實行科研誠信承諾制和科研倫理承諾制。項目承擔單位和項目負責人應在項目申報時簽訂科研誠信承諾書，對生命科學、醫學、人工智能等前沿領域和對社會、環境具有潛在威脅的科研活動，還應當簽訂科研倫理承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。對不簽訂承諾書的項目不予立項。
第七十二條 市科技局、項目承擔單位應加強項目申請材料、合同書、經費下達文件以及項目實施過程中的重要文檔資料管理，并在項目驗收完成后與項目驗收證書一并作為項目檔案資料保存。
第十章 附 則
第七十三條 本辦法第三、四、五、六章中的“項目”，特指競爭性項目。
第七十四條 本辦法自印發之日起施行，有效期5年。本辦法印發前立項、尚在實施期內的科研項目，可按本辦法執行。原《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創規〔2017〕3號)同時廢止。
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